Che cos'è un elenco limitato?

Un elenco limitato è un elenco di titoli che i dipendenti di una banca non possono acquistare o vendere, direttamente o tramite qualsiasi altra persona o terza parte.

Quando le azioni vengono inserite in un elenco limitato?

AzioniAzioniCos'è un'azione? Un individuo che possiede azioni di una società è chiamato azionista ed è idoneo a rivendicare parte delle attività e degli utili residui della società (se la società dovesse mai essere sciolta). I termini "magazzino", "azioni", e "equity" sono usati in modo intercambiabile. di un emittente sono inseriti nell'elenco di negoziazione ristretta quando:

• Una transazione materiale in cui la bancaLavoro bancario (Sell-Side)Le banche, noti anche come Dealers o collettivamente come Sell-Side, offrono una vasta gamma di ruoli come l'investment banking, ricerca di equità, vendite e trading è stato generalmente divulgato e la banca è in possesso di, o può ottenere, Materiale, informazioni non pubbliche Informazioni materiali non pubbliche Le informazioni materiali non pubbliche sono informazioni che potrebbero influenzare il valore di mercato o la negoziazione di un titolo e che non sono state divulgate al pubblico in generale. È considerata un'informazione privilegiata. Un'informazione è considerata "materiale" se la sua diffusione al pubblico potrebbe influire sul prezzo di mercato dell'emittente dei titoli (mettendolo così nella posizione di una persona in grado di effettuare operazioni di insider trading) Insider trading L'insider trading si riferisce alla pratica di acquistare o vendere titoli di società quotate in borsa mentre si è in possesso di informazioni materiali; o
• La banca è impegnata con la società in attività non pubbliche, come operazioni di fusione e acquisizione, proprietà affiliata, o attività di sottoscrizione o altra distribuzione dei titoli dell'emittente (della società).

Cosa significa per i titoli inseriti in un elenco ristretto?

Quando un emittente di titoliInformazioni societarieInformazioni societarie legali su Corporate Finance Institute (CFI). Questa pagina contiene importanti informazioni legali su CFI incluso indirizzo registrato, codice fiscale, numero di affari, certificato di costituzione, Nome della ditta, marchi, consulente legale e commercialista. è soggetto a restrizioni di negoziazione essendo inserito nell'elenco di negoziazione limitato di una banca, a meno che il presidente della banca non approvi diversamente le negoziazioni (in consultazione con le funzioni legali e di conformità della banca), fatte salve alcune eccezioni, la banca non commerciaProfilo professionale di vendita e tradingLa divisione vendite e trading (S&T) di una banca di investimento aiuta i fondi comuni di investimento, hedge fund, fondi pensione, ecc. facilitare le operazioni su azioni (acquisto/vendita). Una carriera nelle vendite e nel commercio può essere estremamente faticosa con un ambiente molto frenetico. La competizione per le posizioni è intensa, la compensazione può essere molto alta, come principale in titoli dell'emittente o pubblicare qualsiasi ricerca azionariaEquity Research AnalystUn analista di ricerca azionaria fornisce copertura di ricerca di società pubbliche e distribuisce tale ricerca ai clienti. Copriamo lo stipendio dell'analista, descrizione del lavoro, punti di ingresso del settore, e possibili percorsi di carriera. segnalazioni riguardanti l'emittente.

Inoltre, i dipendenti della banca non possono negoziare personalmente titoli di alcun emittente soggetto a restrizioni alla negoziazione in quanto iscritto nell'Elenco Ristretto.

In genere, i titoli rimarranno nell'elenco limitato fino a quando l'emittente dei titoli non annuncia che l'operazione materiale Investment BankingInvestment banking è la divisione di una banca o di un istituto finanziario che serve i governi, società, e istituzioni fornendo servizi di sottoscrizione (raccolta di capitale) e fusioni e acquisizioni (M&A). Le banche di investimento agiscono come intermediari è stato completato o è stato interrotto, o fino a quando la Compliance della banca non sia altrimenti accertata che la banca non possiede, e non entrerà in possesso di, informazioni sostanziali non pubbliche sull'emittente di valori mobiliari.

La negoziazione di titoli in un elenco ristretto può comportare gravi ripercussioni legali e finanziarie.

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