Modulo ADV

Modulo ADV è un modulo che deve essere compilato da qualsiasi consulente per gli investimenti che opera negli Stati Uniti. Questo modulo è utilizzato sia a livello statale che nazionale. Se un consulente gestisce più di 25 milioni di dollari in attività, il modulo deve essere depositato elettronicamente presso la Securities and Exchange Commission (SEC). Se il consulente per gli investimenti gestisce meno di questo, può semplicemente presentare al suo governo statale locale.

Se sei un investitore, Il modulo ADV è un modulo estremamente importante da guardare. Prima di dare i tuoi soldi a qualcuno, è necessario chiedere di vedere una copia di questo modulo. Questo modulo ti fornirà importanti informazioni sul tuo consulente per gli investimenti. Ti darà informazioni sulla sua storia educativa e se ha qualche tipo di casellario giudiziario o altre misure disciplinari prese contro di lei. Questo modulo ti darà anche idee su quale sia la strategia di investimento del consulente.

Il punto di questo modulo è di avere una sorta di registrazione su ogni consulente di investimento che è sul mercato. Per di qua, la SEC e i governi statali possono provare a reprimere i consulenti per gli investimenti coinvolti in truffe.