Che cos'è una licenza NASD?

L'Associazione Nazionale Commercianti di Valori Mobiliari, comunemente chiamato NASD, è stata fusa nella Financial Industry Regulatory Authority -- FINRA. Però, i diversi tipi di licenza dell'ex NASD esistono ancora e sono designati con gli stessi nomi. FINRA è responsabile della regolamentazione del settore dei titoli.

FINRA Sfondo

La Financial Industry Regulatory Authority è stata costituita nel luglio 2007 con la fusione del NASD con la divisione di regolamentazione membro del New York Stock Exchange. FINRA è un'agenzia di regolamentazione non governativa responsabile dell'applicazione delle normative relative al settore dei titoli e ai suoi dipendenti. I membri dell'agenzia sono le società regolate. Gli individui che lavorano nel settore dei titoli sono comunemente chiamati rappresentanti registrati e sono testati e autorizzati da FINRA, ex NASD.

Registrazione serie 7

La registrazione del rappresentante dei titoli generali della serie 7 è la licenza per un agente di borsa che vende un'ampia gamma di azioni, obbligazioni, opzioni, fondi e investimenti di collocamento privato. Di uso comune, si dice che una persona con questa registrazione abbia una licenza NASD o FINRA Series 7. Qualsiasi individuo impiegato da una società di intermediazione mobiliare che interagisce con i clienti fornendo consulenza sugli investimenti e vendendo titoli deve essere un rappresentante registrato di serie 7.

Registrazione serie 6

Un rappresentante registrato NASD/FINRA Series 6 è autorizzato a vendere prodotti di investimento gestito, inclusi fondi comuni di investimento e prodotti assicurativi variabili. Un rappresentante della Serie 6 non è autorizzato a vendere singole azioni e obbligazioni o a impegnarsi nella negoziazione di fondi nei mercati secondari, come fondi chiusi o fondi negoziati in borsa. Un rappresentante registrato di serie 6 è spesso un agente assicurativo che ottiene la licenza per vendere prodotti variabili e fondi comuni di investimento ai suoi clienti. Un'altra fonte di lavoro per i rappresentanti della serie 6 è la vendita di fondi in una banca o in una cooperativa di credito.

Altre licenze NASD/FINRA

In una società di intermediazione mobiliare membro della FINRA, il personale di direzione e supervisione deve anche avere una licenza di registrazione FINRA di una forma o nell'altra. Posizioni diverse in un titolo richiedono registrazioni di serie NASD/FINRA diverse. Le registrazioni a livello di gestione includono la serie 4, 9, 10, 23, 24, 26, 27, 28, 39, 51 e 53. Alcune di queste licenze di registrazione sono come principale o gestore per tipi specifici di titoli, come la Serie 4 per un capitale di opzioni e la Serie 51 per un capitale di titoli municipali.