Che cos'è un arresto difficile?

Un hard stop è un'istruzione da un cliente al proprio broker che li informa di vendere unità di un titolo quando il prezzo di mercato scende a un livello specifico. Gli hard stop vengono utilizzati per ridurre al minimo il rischio e ridurre le potenziali perdite nel mercato finanziario quando si verificano fluttuazioni di prezzo ed eventi imprevisti.

Un hard stop può anche portare a guadagni mancati se il titolo subisce un recupero o un rimbalzo del prezzo dopo l'esecuzione dell'hard stop.

L'arresto definitivo continuerà fino all'evasione dell'ordine o all'annullamento. Viene anche chiamato "ordine stop-lossOrdine stop-lossUn ordine stop-loss è uno strumento utilizzato da trader e investitori per limitare le perdite e ridurre l'esposizione al rischio. Scopri di più sugli ordini stop-loss in questo articolo. o un "ordine di arresto".

Hard Stop vs Soft Stop

Quando un cliente sta cercando di ridurre il rischio potenziale associato all'investimento in titoli, possono chiedere al loro broker un arresto duro . Ciò consente al broker di vendere automaticamente i titoli del cliente quando raggiungono un prezzo minimo.

Detto anche “arresto mentale, " un arresto morbido è un prezzo non ufficiale al quale gli operatori finanziari credono che sia il momento di uscire da una posizione in perdita. In questo caso, il trader può avere in mente un valore di uscita numerico senza impostare un hard stop.

Evitando la più grande rovina di un duro arresto, un soft stop consente al trader di valutare il mercato finanziario e decidere se l'azione si riprenderà dopo uno stop a livello di prezzo (piuttosto che l'azione venga venduta automaticamente quando il titolo raggiunge il livello di prezzo hard stop specifico).

Vantaggi dell'implementazione di un Hard Stop

Quando si acquista un titolo, è utile valutare alcune delle altre importanti considerazioni e fattori che giocano nel modo in cui viene trattato. Di seguito sono elencati i vantaggi dell'implementazione di un hard stop per la tua sicurezza.

• Un hard stop riduce la perdita di un investitore su una posizione di sicurezza.
• Riduce il tempo dedicato al monitoraggio delle partecipazioni.
• Nessun costo è associato alla sua implementazione.
• Diminuisce la connessione emotiva del titolo vendendo automaticamente il titolo una volta raggiunto un valore inferiore al limite.
• Gli arresti forzati possono essere annullati in qualsiasi momento.

Svantaggi dell'implementazione di un Hard Stop

A parte i vantaggi, è anche estremamente cruciale valutare alcuni degli svantaggi per garantire che venga realizzata la strategia di trading più istruita. Di seguito sono elencati gli svantaggi dell'implementazione di un hard stop per un titolo.

• I potenziali guadagni futuri vengono persi se il livello dei prezzi si riprende dopo una vendita hard stop.
• La volatilità a breve termine potrebbe attivare rapidamente il prezzo di hard stop.
• Una volta raggiunto il prezzo di hard stop, viene venduto come ordine di mercatoOrdine di mercato L'ordine di mercato è una richiesta fatta da un investitore di acquistare o vendere un titolo al miglior prezzo possibile. Viene eseguito da un broker o da un servizio di intermediazione., potenzialmente con conseguente prezzo di vendita inferiore al prezzo di arresto originale.
• Alcuni titoli, come le penny stock, limitare l'uso di un arresto forzato.

Esempio pratico

Per illustrare il processo di un hard stop, cercheremo di trattare con un broker, un cliente, e una serie di livelli di prezzo.

Per esempio, a gennaio, supponiamo che un cliente abbia acquistato 500 azioni della società XYZ per $ 20/azione.

Poiché il cliente desidera ridurre al minimo le potenziali perdite, decide di chiedere al suo intermediario di porre un freno se le azioni raggiungono un valore inferiore al prezzo di acquisto.

Come si vede nel grafico, il prezzo delle azioni di XYZ Company ha iniziato a raggiungere un livello inferiore a $ 20 tra settembre e ottobre. Una volta che il livello del prezzo raggiunge un valore al di sotto della linea di arresto definitivo, le azioni vengono vendute automaticamente al miglior prezzo disponibile.

Impostare un hard stop finanziario per i titoli può essere vantaggioso perché può potenzialmente ridurre la perdita finanziaria del cliente. Ma in questo caso, si è visto che il duro arresto ha impedito guadagni futuri quando il prezzo delle azioni è tornato a $ 25 a dicembre.

Altre risorse

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• Posizioni lunghe e cortePosizioni lunghe e corteNegli investimenti, le posizioni long e short rappresentano scommesse direzionali da parte degli investitori che un titolo salirà (quando lungo) o scenderà (quando corto). Nella compravendita di beni, un investitore può assumere due tipi di posizioni:lunghe e corte. Un investitore può acquistare un asset (andando long), o venderlo (andando short).
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